商务部发布《贸易政策合规工作实施办法》

根据《国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的意见》（国办发〔2025〕12号），商务部制定了《贸易政策合规工作实施办法》，现予公布，并自公布之日起30日后施行，商务部公告2014年第86号（《贸易政策合规工作实施办法（试行）》）同时废止。

商  务  部

2025年12月3日

贸易政策合规工作实施办法

第一条 为进一步加强贸易政策合规工作（以下简称合规工作），根据《国务院办公厅关于进一步加强贸易政策合规工作的意见》（国办发〔2025〕12号，以下简称《意见》），制定本办法。

第二条 本办法所称贸易政策，是指国务院部门、县级以上地方人民政府及其部门制定的影响货物贸易、服务贸易、与贸易有关的知识产权以及涉及外商投资等与世界贸易组织规则相关的规章、规范性文件和其他政策措施。

第三条 本办法所称合规评估，是指在贸易政策制定过程中，政策制定部门应严格对照《世界贸易组织协定》及其附件和后续协定、《中华人民共和国加入议定书》《中国加入工作组报告书》等文件中有关世界贸易组织规则和中国加入承诺进行评估。本办法所附《常见贸易政策合规问题自查表》供开展合规评估工作参考。

第四条 本办法适用于：

（一）国务院部门、县级以上地方人民政府及其部门制定贸易政策的合规工作；

（二）世界贸易组织成员对中国贸易政策提出的合规关注相关工作；

（三）中国对其他世界贸易组织成员贸易政策提出的合规关注相关工作。

第五条 国务院部门、县级以上地方人民政府及其部门在贸易政策制定过程中，应按照“谁制定、谁评估”原则，对拟出台的政策措施是否合规开展评估，并将合规评估作为贸易政策出台前的必要前置环节。贸易政策按程序报请批准或提请审议时，合规评估书面意见应与贸易政策文件一并提交，书面意见应包括：对政策措施合规性作出判断；如存在合规风险的，明确可能违反的世界贸易组织规则或中国加入承诺具体条款并提出修改建议。

第六条 国务院部门制定的贸易政策，如政策制定部门认为有必要，可就是否合规征求商务部意见，需提交贸易政策草案及制定政策的背景、依据、目标等基础性材料。商务部应在收到征求意见材料之日起7个工作日内提出合规性书面意见。对相关贸易政策研提合规性意见需进行科学、技术或经济等分析的，时限可适当延长，但除涉及重大、复杂问题的情形外，不应超过15个工作日。

第七条 县级以上地方人民政府及其部门制定贸易政策过程中的合规工作，由各省、自治区、直辖市人民政府根据《意见》要求，结合本地实际自行组织开展，可指定本级商务主管部门或其他有关部门牵头负责，并指导所辖市、县开展合规工作。有关内容可参照本办法执行。

第八条 合规评估认为贸易政策存在与世界贸易组织规则和中国加入承诺不符风险的，政策制定部门应根据合规评估意见对政策作必要修改，并在报请批准或提请审议材料中对修改情况予以说明。

第九条 商务部负责接收世界贸易组织其他成员对国务院部门、各地区制定的贸易政策提出的合规问题。

第十条 世界贸易组织成员提出的合规问题涉及国务院部门制定的贸易政策，按照以下程序开展工作：

（一）商务部在收到书面合规问题之日起5个工作日内转国务院相关部门；

（二）国务院有关部门在收到商务部转来的世界贸易组织成员书面合规问题之日起10个工作日内向商务部提供相关贸易政策正式文本、合规评估意见及认为有必要提供的其他相关基础材料；

（三）商务部在收到国务院有关部门提交的相关材料之日起15个工作日内商有关部门，研究提出对外答复意见。认为存在违规风险的，有关部门应研提修改方案并做好相关后续工作。对相关贸易政策研提合规意见需进行科学、技术或经济等分析的，商务部提出对外答复意见的时限可适当延长。

第十一条 世界贸易组织成员提出的合规问题涉及县级以上地方人民政府及其部门制定的贸易政策，按照以下程序开展工作：

（一）商务部在收到书面意见之日起5个工作日内转有关省、自治区、直辖市人民政府；

（二）省、自治区、直辖市人民政府在收到商务部转来的世界贸易组织成员书面意见之日起15个工作日内向商务部提供相关贸易政策正式文本、合规评估意见及认为有必要提供的其他相关基础材料；

（三）商务部在收到省、自治区、直辖市人民政府提交的相关材料之日起20个工作日内商有关部门，研究提出对外答复意见，并告知省、自治区、直辖市人民政府。认为存在违规风险的，省、自治区、直辖市人民政府应研提修改方案并做好相关后续工作。对相关贸易政策研提合规意见需进行科学、技术或经济等分析的，商务部提出对外答复意见的时限可适当延长。

第十二条 国务院部门，省、自治区、直辖市人民政府认为其他世界贸易组织成员存在违规措施的，应通过商务部贸易政策合规系统等渠道通报商务部。通报信息应包括认为违规的贸易政策名称、内容、发布成员及其部门，列明违反世界贸易组织规则的具体条款和理由等。商务部对有关贸易政策开展合规评估，认为存在违规情况的，可在世界贸易组织对相关世界贸易组织成员违规措施提出关注，积极开展磋商谈判，维护企业正当海外权益。商务部应将评估结论和后续工作情况及时告知通报有关措施的部门或地方人民政府。

第十三条 商务部牵头负责全国性贸易政策合规工作培训，用好世界贸易组织各类资源和商务部贸易政策合规系统等平台，运用电子化等手段丰富培训形式，提升全国合规培训效果。鼓励国务院部门和地方人民政府结合实际建立健全定期培训与工作交流制度，保持合规工作队伍稳定。商务部对各地区、各部门举办的合规培训予以支持。

第十四条 各地区可结合工作实际，委托具备相应能力的高等院校、科研院所或其他第三方机构提供合规评估技术支持或开展培训。

第十五条 各地区、各部门要结合工作实际强化情况通报和问题整改，鼓励将贸易政策合规工作纳入法治建设考核评价体系，并作为规范财政补贴使用等工作的重要内容。商务部做好合规指导工作，各地区、各部门应及时向商务部通报合规工作中出现的重要情况和典型问题，各地区应将每年开展的合规工作情况报送商务部，对开展较好的单位予以表扬激励，总结推广经验做法。

第十六条 商务部制定合规工作指导性工作手册，供开展合规评估工作参考。

第十七条 商务部指定世界贸易组织司（中国政府世界贸易组织通报咨询局）负责商务部按本办法规定应承担的合规相关工作。

第十八条 本办法由商务部负责解释。

第十九条 本办法自公布之日起30日后施行。商务部公告2014年第86号（《贸易政策合规工作实施办法（试行）》）同时废止。

附件：常见贸易政策合规问题自查表

常见贸易政策合规问题自查表

类别自查内容涉及条款是否有

此类

情况

一

货物贸易1.【数量限制】禁止进出口，或设定进出口数量限制。GATT第11条是□ 否□

2.【贸易权】除国营贸易产品外，将特定产品的进出口权限定在特定企业（不包括设定合理的资质要求）。议定书第5条是□ 否□

3.【检验检测】在国际标准对拟实现的政策目标有效或适当的情况下，制定技术法规未基于现有国际标准。对进口产品适用的检验检测标准、技术法规或合格评定程序，高于或严于国内产品。对来自不同世贸组织成员的进口产品适用不同标准、技术法规或合格评定程序。TBT协定第2.1条和第2.4条是□ 否□

4.【卫生检疫】在制定世贸组织《实施卫生与植物卫生措施协定》有关措施时，未基于现有国际标准、指南或建议，未基于风险评估。对来自情形相同或相似世贸组织成员的产品，适用不同卫生与植物卫生措施。SPS协定第2.3条、第3条和第5条是□ 否□

5.【国内税】对某一世贸组织成员进口产品征收超过国内或其他世贸组织成员同类产品的国内税费（不包括关税及进口环节所必须的费用）。GATT第1.1条和第3.2条是□ 否□

6.【国内销售】在销售、运输、购买或使用等方面，给予某一世贸组织成员进口产品的待遇低于国内或其他世贸组织成员同类产品。GATT第1.1条和第3.4条是□ 否□

7.【出口补贴】以出口实绩为条件对货物出口给予补贴。包括但不限于与出口数量或出口金额直接挂钩的补贴，对出口运费等与出口实绩相关的费用按比例给予补贴，对出口货物在国内运费、国内所需货物和服务等方面的待遇优于国内销售货物等。《补贴协定》

第3.1条是□ 否□

8.【进口替代补贴】以购买或使用国产品为条件给予补贴。包括但不限于对使用某些特定国产或国内知识产权货物给予补贴、对使用一定国内含量货物给予补贴、对生产环节使用国产设备或工具给予补贴。《补贴协定》

第3.1条是□ 否□

9.【禁止性渔业补贴】对从事非法、未报告和无管制捕捞（IUU）或从事IUU捕捞相关活动的船舶或经营者提供补贴；对过度捕捞鱼类种群的捕捞与相关活动提供补贴，但旨在重建至生物可持续发展水平的补贴除外；对无管辖的公海领域捕捞提供补贴。《渔业补贴协定》

第3.1条、第4.1条和第5.1条是□ 否□

二

服务贸易10.【准入限制】对于我国已承诺开放的服务部门，限制或禁止外国服务或服务提供者准入。以数量配额、垄断、专营等方式，限制服务提供者数量。以数量配额方式或者根据经济需求状况，对服务总营业额、服务资产总值、服务网点总数、服务产出总量、特定服务行业或服务提供者雇佣的总人数等加以限制。要求服务提供者以特定组织形式提供服务。GATS第16条

议定书附件9

（服务贸易具体

承诺减让表）是□ 否□

11.【差别待遇】给予某一世贸组织成员的服务或服务提供者的待遇，低于给予来自其他世贸组织成员的服务或者服务提供者，除非签署的自贸协定另有规定。GATS第2条是□ 否□

12.【国内法规】对服务提供者的资格和能力的要求，超出为保证该服务的质量所必需的限度。对服务提供者的许可程序和要求缺乏公开、透明、公开标准。涉及许可相关政策未在可行情况下提前征求社会意见。未提前公布许可相关要求、程序、费用、处理时间等信息。一项许可申请未在可行情况下由“单一部门”受理。未及时向许可申请人反馈办理进度。未向未通过的许可申请人说明理由及提供二次申请的机会。许可主管部门下属单位从事许可事项相关行业业务，与许可申请人存在竞争关系。许可费用不合理、不透明。资格考试时间安排不合理。技术标准未通过开放和透明的程序制定。GATS第6条、《服务贸易国内规制参考文件》是□ 否□

13.【有限开放】在某些服务部门仅对特定世贸组织成员开放，超出我国与该成员签署的自贸协定服务部门开放承诺范围。GATS第2条是□ 否□

14.【优惠待遇】对于我国已承诺开放的服务部门，给予国内服务和服务提供者的待遇，优于国外同类服务和服务提供者。GATS第17条

议定书附件9

（服务贸易具体承诺减让表）是□ 否□

三

知识产权15.【权利的获得与救济】在获得知识产权的行政程序和收费标准方面，以及申请知识产权保护的行政救济程序和收费标准方面，对中外当事人或者不同成员的当事人进行不同规定。TRIPS协定

第3条、第4条、第62条、第42条是□ 否□

四

外商投资16.【服务部门市场准入】对于我国已承诺开放的服务部门，外商投资股比等准入限制严于我国加入承诺。GATS第17条

议定书附件9

（服务贸易具体承诺减让表）是□ 否□

17.【投资要求】要求外商投资需满足出口实绩、当地含量、技术转让等要求。TRIMS协定附件

例示清单是□ 否□

18.【外企待遇】在国内外采购原料、零部件和服务方面，国内外销售自产产品方面，及购买和使用交通、能源、基础电信、其他生产设施以及获得生产要素方面，给予外商投资企业的待遇低于内资企业的待遇。议定书第3条是□ 否□

五

透明度19.【公开】将需行政相对人（如自然人、企业等）知晓和执行的文件，设置为不公开文件。    议定书

第2条（C）段是□ 否□

20.【征求意见】贸易政策措施公布后未提供合理时间供公众评议。    议定书

第2条（C）段是□ 否□

21.【过渡期】对与国际标准不同的、拟实施的技术法规、标准和卫生与植物卫生措施，未在公布及向世贸组织通报后预留不少于60天评议期，在公布和生效之间未预留不少于6个月过渡期，属于紧急情况的除外。TBT协定第2条

SPS协定第7条

世贸组织会议

相关决议是□ 否□

22.【通报】已通过政府网站公布的有关贸易政策，未纳入向世贸组织相关通报的范畴。《补贴协定》

第25条等是□ 否□

注：

1. 此表中所称知识产权和外商投资是指与贸易有关的知识产权和外商投资。

2. 缩略语：GATT指《1994年关税与贸易总协定》，《补贴协定》指《补贴与反补贴措施协定》，TBT协定指《技术性贸易壁垒协定》，SPS协定指《实施卫生与植物卫生措施协定》，TRIMS协定指《与贸易有关的投资措施协定》，TRIPS协定指《与贸易有关的知识产权协定》，GATS指《服务贸易总协定》，议定书指《中华人民共和国加入议定书》，报告书指《中国加入工作组报告书》。

3. 此表作为工作参考，所列为常见可能存在违规风险的问题，未涵盖所有可能违反世贸组织规则或中国加入承诺的情况。出于国家安全或人类健康、公共道德、动植物和环境保护、履行国际公约（如具有强制性缔约义务，采取全球性限制或者禁止进出口等行为的国际公约）等合理目的确需出台的贸易政策措施，应审慎评估必要性，并注意尽量减少对贸易的不利影响。

4. 对于未来生效的世贸组织规则，请各单位即时开展合规工作，本自查表亦将及时更新。

来源：商务部